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編者按
為了進(jìn)一步增強(qiáng)本報(bào)理論學(xué)術(shù)版《論叢》的思想性、可讀性，從本期開始特開設(shè)“思辨集”專欄，恭請(qǐng)廣大讀者賜稿。另外，對(duì)本版有什么意見、建議或批評(píng)，歡迎您隨時(shí)提出。
印象里，美國(guó)歷史上的西部牛仔們，都是些耍槍弄棒的主兒，墨水多不到哪去，殊不知，這些人竟懂得搞“制度創(chuàng)新”。
大草原上，牛不識(shí)主，四處游蕩，約翰的牛會(huì)跑到皮特那里，皮特的牛會(huì)跑到亨利那里，皮特、約翰、亨利為牛之“產(chǎn)權(quán)”，常弄得頭破血流。但老打打殺殺的，也不是回事，牛仔們從“明晰產(chǎn)權(quán)”開始，進(jìn)行“制度創(chuàng)新”。他們搞了個(gè)叫畜牧協(xié)會(huì)的組織，定期搞“趕畜大會(huì)”，就是每逢大會(huì)，大家把牛趕到會(huì)場(chǎng)，由專職打印者，用烙鐵在牛屁股上烙上或約翰或皮特的名字，牛之歸屬就明晰了。但漏洞接著就出現(xiàn)了。竊賊們可以買通打印者，故意將烙印印得淺淺的，烙印不久就沒了，竊賊就可以在這些牛上印上自己的名字，侵奪別人的產(chǎn)權(quán)。牛仔們解決的辦法是，將所有無(wú)烙印或烙印不清的牛，統(tǒng)統(tǒng)充公，以資“公共”之事業(yè)。還有問題：如果約翰的牛賣給了皮特，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移了，怎么辦？他們發(fā)明一種專用符號(hào)，印在約翰的印記旁邊，然后再印上皮特的印記，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移中的合同及公證就都有了。牛仔們“制度建設(shè)”的最后關(guān)口是管住屠戶：屠戶們必須交驗(yàn)牛皮，牛皮上的印記必須清楚明白，否則要受重罰。這是一百多年前，美國(guó)牛仔們?cè)谂Ｆü芍酱玳g，演繹的一段“制度變遷”的歷程。
牛仔們的發(fā)明看似粗陋，但很管用，行話說(shuō)，這叫“有效的制度”。這種有效性來(lái)自廣闊的原野，來(lái)自自然的生長(zhǎng)，他們?cè)诿Ｃ４蟛菰希瑒?chuàng)造了一個(gè)維系公正公平的“公共空間”，這種“公共空間”服務(wù)于個(gè)人，而不損害牛仔們?cè)谶|闊的牧場(chǎng)上自由奔馳的個(gè)人活動(dòng)空間，即制度規(guī)范有了，但不是束縛手腳的規(guī)范。
牛仔的發(fā)明，讓人想到經(jīng)濟(jì)制度理論中一個(gè)爭(zhēng)吵不休的問題：有效的制度是精英“理性設(shè)計(jì)”的產(chǎn)物，還是由經(jīng)濟(jì)主體在自由、自覺的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中自由選擇與博奕的結(jié)果？是通過“自上而下”的方式，還是以“自下而上”的方式形成的？
不久前在雜志上讀到一篇《公立鄉(xiāng)社條約》，是一個(gè)叫水北村的鄉(xiāng)村，在１９０５年訂立的，也算是一種制度創(chuàng)新。條約制定者是村里的“社首”（大概類似于現(xiàn)在的村委會(huì)成員），所擬條款５條，包括公舉、值班、任免、開支等。這“條約”透露出很濃的民主精神，在那個(gè)時(shí)代，難能可貴。但與美國(guó)的牛仔不同，那些條款不是從村民的活動(dòng)和交易中生發(fā)出來(lái)的，而是由賢達(dá)們依靠圣人之言推演出來(lái)的，方向完全不同，有效程度和生命力之強(qiáng)弱，是可以想像的。近代以來(lái)，我國(guó)鄉(xiāng)村制度長(zhǎng)期動(dòng)蕩漂移，與“大環(huán)境”有關(guān)，但更重要的是，我們的創(chuàng)新缺乏深入土地的根須。
由此想到了我們常說(shuō)的制度創(chuàng)新。一般的印象里，像制度創(chuàng)新這樣的大事，都是由有學(xué)問的官員或者有權(quán)力的學(xué)者做的，老百姓只有“執(zhí)行”的份�？墒腔仡^想想，改革開放以來(lái)，像家庭承包那樣有效的制度，是先由農(nóng)民“做”出來(lái)、官員后去總結(jié)的，路數(shù)對(duì)，生命力就強(qiáng)；而那些在書齋里或會(huì)議室里“想”出來(lái)的制度，往往是碰了釘子就夭折，生命力不強(qiáng)。
與此相關(guān)的一個(gè)問題，是制度的學(xué)習(xí)和移植。我們的現(xiàn)代化是“追趕型”的現(xiàn)代化，學(xué)習(xí)引進(jìn)是天然優(yōu)勢(shì)，制度建設(shè)也是一樣的，不必事事都重走一遍發(fā)明創(chuàng)造的漫長(zhǎng)歷程。但值得研究的是，引進(jìn)的是制度建設(shè)的精神還是囫圇吞棗照搬照抄，如果是后者，同樣是反自然的，結(jié)果也是失敗。
那么，官員們是不是沒有用武之地了？不是。官員們最大的責(zé)任在于創(chuàng)造環(huán)境，創(chuàng)造可以讓守法公民自由馳騁的環(huán)境，激發(fā)公民的積極性和創(chuàng)造性，依靠公民的活動(dòng)和交易，生發(fā)有效的制度。對(duì)于官員們來(lái)說(shuō)，這樣一個(gè)創(chuàng)造環(huán)境的過程，實(shí)際上也是一個(gè)自然博弈的創(chuàng)造過程，是又一個(gè)層面上的制度創(chuàng)新。
■張德春
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