■本報記者譚力新特約通訊員劉潔
股市紅火，賺錢效應(yīng)誘人。于是，一些不法之徒以“原始股”上市為誘餌引人上套，騙錢斂財。
面對不斷演繹著的“原始股上市” 鬧劇，人們不要忘記巴菲特的名言：只有在退潮時，才能看得出誰在裸泳。
7月12日，哈爾濱某機關(guān)的公務(wù)員易琳（化名）又一次撥通了哈爾濱市公安局經(jīng)偵支隊的電話。她急于詢問的事情還是沒有結(jié)果。
“其實早就知道不可能這么快就有什么結(jié)論，可是，就是不甘心啊�！币呀心甑乃緛硎枪ぷ髦械馁撸翱墒浅隽诉@事，哪還有什么心思工作，領(lǐng)導已經(jīng)暗示我工作效率問題了，我也上火，可是，除了上火，我好像現(xiàn)在什么也不會干。易琳上火緣于她買了所謂即將上市的原始股�！�
“原始股”忽悠200多人
易琳上當，是半年前她的一次腦子熱的后果———聽朋友介紹，她以每股3．5元的價格先后從一家香港公司那里購買了6000股原始股�！氨緛韮扇f多塊錢不算多，但是想想自己如此愚昧，不能不上火。世界上哪有天上掉餡餅的好事呢？然而，偏偏，我就信了。”
2006年11月，一個朋友頗為神秘地對她說自己投資購買一萬股“中國能源股票”，獲利將是投資的十幾倍�！斑@家公司2007年要在美國納斯達克上市，每股4．5元人民幣購進原始股，等在美國上市后以6至8美元賣出時，賺的就是近20倍的利潤。關(guān)鍵是公司承諾若股票不上市會以每股4．8元價格回收，算一算，這樣的收益半年在10％以上。這樣高的利潤讓誰會不動心？”
在高額回報的誘惑下，易琳心動了。但是，作了多年機關(guān)工作的她，覺得自己還是理性些好，于是以每股3．5元的價格僅僅購買了1000股“中國能源股”，并拿到了認購協(xié)議和股權(quán)證。爾后，在那家公司的幾次“說明會”上，她總是能見到不少投資者大量購買“中國能源股”的場面，于是，她毫無顧忌地動用了家里的儲蓄，又購買了5000股。
未成想，這卻是她無限苦惱的開始：今年6月的一天，一個電話讓她心神不安起來，公安局的民警找到她，向她了解購買“中國能源”股票的事……爾后的事情，她覺得自己一直像是在夢境中———她的所謂原始股投資，竟然都是一場騙局，就連她手中的所謂的股權(quán)證，不僅不是什么香港特別印刷的，而且就是在離她距離不足3公里的一間地下室里“出產(chǎn)”的。
根據(jù)哈爾濱市公安局經(jīng)偵支隊提供資料顯示，像易琳這樣上當?shù)�，遍布全�?0余個省市，僅現(xiàn)在初步查明的購買人員，已經(jīng)多達200余人，涉及“股票”300余萬股，資金達1000多萬元人民幣。
據(jù)了解，目前，這家在香港注冊，名為天馬公司的企業(yè)，涉嫌非法擅自發(fā)行股票，公司法定代表人及總經(jīng)理已經(jīng)被警方拘留，公司現(xiàn)已被查封。
一場忽悠了大半個中國的騙局，就這樣被揭開了。
“境外公司”的真相
在中國的證券市場上，對股民來說有一個非常吸引眼球的概念，那就是原始股。許多人認為拿到了原始股就意味著抓住了暴富的機會�！爸袊茉础本褪抢弥袊C券市場上形成的這種概念，成功行騙的一個例子。
而較早揭露這一騙局的，是央視的一次專題節(jié)目。
據(jù)介紹，央視《東方時空》記者在籌劃“原始股陷阱”專題的時候，發(fā)現(xiàn)了一個名為“中國能源集團股份有限公司”的原始股發(fā)售信息。該公司網(wǎng)頁介紹中顯示，這家公司預(yù)計在今年8月到10月間，在美國納斯達克掛牌上市。按照網(wǎng)頁上留下的電話號碼，央視記者撥通了銷售這個原始股的哈爾濱天馬公司的電話。
一個自稱是哈爾濱天馬投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理名叫王才的人接待了這位“投資者”。據(jù)王才介紹，中國能源集團股份有限公司總公司在香港，注冊資金是13億，去年年底啟動赴美上市計劃，然后把股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作全都委托給我們下屬子公司，現(xiàn)在每股價格是4．5元人民幣，去美國上市的時間很明確，就是8月到10月之間，掛牌價現(xiàn)在是初定為4美元。
天馬公司與中國能源之間又是什么關(guān)系呢？據(jù)王才介紹，天馬投資公司注冊地在哈爾濱，注冊資金是兩千萬人民幣，天馬投資與中國能源合資在哈爾濱又注冊了一個“天馬實業(yè)”公司，注冊資金3000萬人民幣。據(jù)王才介紹，中國能源公司在雞西市收購了一個中等規(guī)模的煤礦，每年年產(chǎn)量10萬噸以上，而且公司現(xiàn)在已經(jīng)簽下合同隨時買入的煤礦已經(jīng)有10家左右。并且，王才還給“投資者”提供了一些證明文件，包括中國能源在香港注冊的證明文件，在香港匯豐銀行的開戶證明等。
隨后央視記者對這家公司進行暗訪，哈爾濱天馬投資公司工作人員仍然宣稱，只要投資者跟隨公司一年左右時間，能夠得到一到五倍的回報率。這位工作人員表示，在簽署協(xié)議之后，將在香港制作相關(guān)的股權(quán)證明。然而這家公司提供的匯款賬號卻不是公司的，而是公司法人張智勇的個人賬號。
“港方老板”真面目
根據(jù)警方掌握的資料，天馬公司實際控制人為張智勇。張向警方交待，他1965年出生，曾賣過家電，開過飯店、洗浴，自2005年開始至案發(fā)，擁有四個“公司”領(lǐng)導頭銜。
據(jù)張智勇講，2005年7月1日，他注冊成立了哈市天馬投資有限公司，其經(jīng)營范圍是股權(quán)轉(zhuǎn)讓咨詢，從事對房地產(chǎn)業(yè)、醫(yī)藥業(yè)等方面的投資。在公司經(jīng)銷保健品時和哈爾濱市人王鳳娥相識。王鳳娥說她曾幫助哈市某公司在美國納斯達克的0TCBB（場外電子柜臺交易系統(tǒng)）掛牌，天馬公司可以借鑒此經(jīng)驗。此說法與張智勇一拍即合。王鳳娥找了一個姓蔡的香港人開始操作。張智勇以自然人的身份入股了蔡在香港的公司———中國環(huán)保集團，張智勇占31％股份，王鳳娥和蔡某各占25％和30％的股份，另外的股東是找了3個身份證做的假股東。2006年10月，他們又把中國環(huán)保集團改名為中國能源公司，并在香港登記注冊。同年11月，張智勇在哈市成立了天馬實業(yè)發(fā)展有限公司，經(jīng)營范圍為能源開發(fā)、生產(chǎn)麥飯石濾料等。公司成立至今沒有任何經(jīng)營活動和資金注入。
據(jù)哈爾濱市公安局經(jīng)偵支隊民警調(diào)查顯示，2007年3月，在未經(jīng)證監(jiān)部門批準的情況下，天馬公司雇傭四五十名業(yè)務(wù)員，下設(shè)證券部、市場部等10個部門，在位于道里區(qū)霽虹街58號的辦公地點進行運作。在地下室的多個房間里安裝了100多部電話。業(yè)務(wù)員們以隨機撥打號段的形式勸誘“接聽者”購買“中國能源股票”，對外宣稱“中國能源股”是高額回報，在0TCBB市場上市，只掙不賠。同時承諾若不上市，公司以每股4．8元的價格回購。
據(jù)張智勇交待，中國能源公司是2006年在香港特別行政區(qū)注冊的，董事長是他自己。公司注冊登記費僅2600元。實際上，中國能源公司從2006年注冊到現(xiàn)在，并沒有像其宣傳中所說的收購任何一家煤礦，也沒有一分錢的實際營業(yè)額。而警方和證監(jiān)部門目前已經(jīng)掌握的證據(jù)顯示，天馬公司在短短幾個月的時間內(nèi)售出“中國能源的股票”已經(jīng)超過了1000萬元。
警方掌握情況表明，在張的授意下，天馬公司業(yè)務(wù)員向客戶推銷的“中國能源股”實際價格不等，最低每股2．1元，最高4．5元，價位由他們自己制定。收到“入股錢”后，公司只收取每股1．9元，其余為各級管理及業(yè)務(wù)人員的提成。
低劣騙術(shù)卻不斷成功
隨著“中國能源”原始股信息的火爆，證監(jiān)部門和公安機關(guān)開始介入調(diào)查。
今年6月初，警方根據(jù)黑龍江省證監(jiān)部門對天馬實業(yè)公司涉嫌擅自公開發(fā)行股票行為性質(zhì)的定性，于6月12日將張智勇、王鳳娥抓獲，并對該公司相關(guān)賬戶予以凍結(jié)。
警方根據(jù)犯罪嫌疑人王鳳娥的筆記本電腦中記載的股民信息確認，該公司從今年3月至案發(fā)，已經(jīng)發(fā)行的“能源股票”有300余萬股，擅自發(fā)行地區(qū)涉及黑龍江、吉林、遼寧、北京
、青島等10多個省市，有300多人購買，發(fā)行資金達到1000多萬元人民幣。其中，黑龍江省和遼寧省人數(shù)最多。
據(jù)哈市公安局經(jīng)偵支隊負責人介紹，天馬實業(yè)公司未經(jīng)證監(jiān)會批準，以公司即將在美國納斯達克上市為名，向社會公眾銷售所謂的“原始股”，不僅超出了工商部門核準的經(jīng)營范圍，而且違反了相關(guān)法律規(guī)定，即向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)證監(jiān)會核準，未經(jīng)核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。
6月12日，公安機關(guān)與證監(jiān)部門聯(lián)合采取行動，對哈爾濱天馬公司予以取締，然而現(xiàn)場搜集的證據(jù)讓人大吃一驚。外表看起來不大的天馬公司，內(nèi)中卻別有乾坤：哈爾濱市道里區(qū)霽虹街58號，天馬公司的辦公地點，進去的人會發(fā)現(xiàn)，公司的十幾間辦公室都在地下室。這些辦公室分別是天馬公司的市場一部一直到市場十一部，里面是許多的電話坐席，在這些電話坐席上發(fā)現(xiàn)了大量“中國能源”的介紹資料以及厚厚的電話記錄。實際上這里是一個龐大的電話銷售中心，天馬公司通過網(wǎng)絡(luò)宣傳等方式公布聯(lián)絡(luò)電話，靠這個電話銷售中心接聽咨詢者的電話。同時這個電話銷售中心每天也向外隨機撥打出多達數(shù)百次電話，因此，“中國能源”原始股的銷售范圍不但覆蓋黑龍江本地，甚至遠至山東、山西、北京等地。每次通話，對方的反應(yīng)是什么，是否有購買意向都有詳細的記錄。這無數(shù)的通話當中內(nèi)容大致相同———許多電話坐席上都有寫著同樣內(nèi)容的紙條，據(jù)天馬公司控制人張智勇交待，公司的每次對外推廣電話內(nèi)容都是統(tǒng)一的。
就是用這種統(tǒng)一口徑的說法，天馬公司的業(yè)務(wù)員一次次撥打投資者的電話，通過精心的設(shè)局，一步步把通過“中國能源”上市而發(fā)財?shù)膲粝胪其N出去，而一旦成交，購買者得到的只是一張?zhí)柗Q在香港制作的股權(quán)證。
據(jù)介紹，黑龍江警方在天馬公司的總經(jīng)理室里，查獲了大量的現(xiàn)金和各種印章。這些涉及“中國能源”的、天馬的、個人名章以及大量股權(quán)證，所有證據(jù)表明，這些所謂香港專門的股權(quán)證，是在天馬公司的地下室里完成最后一道工序，蓋上“中國能源”的印章。由于現(xiàn)場證據(jù)充分，隨即，天馬公司的法人和“中國能源”的實際控制人張智勇以及天馬公司的總經(jīng)理王鳳娥涉嫌非法發(fā)行股票被警方拘留。
暴富心理缺乏知識易上當受騙
據(jù)黑龍江證管局一位負責人介紹，天馬公司的所謂“中國能源”原始股騙局雖然簡單，但是仍然欺騙了很多人，究其原因，就是公眾對股票發(fā)行基本常識并不了解。中國能源公司注冊在香港，卻要在國內(nèi)銷售股票，從目前中國的法律法規(guī)來講，這首先是一種不合法的行為，至少到目前還沒有中國政府監(jiān)管部門允許在境外注冊的公司，向中國本地的居民銷售股票。
另外，現(xiàn)在有很多這樣的銷售原始股的公司，有的還利用一些更新的概念來包裝，比如說在美國的副版上市，這樣更能容易迷惑投資者。
據(jù)介紹，所謂OTCBB，實際上是屬于美國納斯達克的一個副版。在這個副版上掛牌進行交易以后，持續(xù)一段時間，按照美國證監(jiān)會的規(guī)定，公司股價能夠維持一定的價位，每個月能形成一定的交易量，公司的經(jīng)營狀況能夠滿足美國市場上的相關(guān)要求，就可以進行轉(zhuǎn)版到納斯達克，這就是所謂美國納斯達克副版的來由。但是OTCBB這個市場與國內(nèi)大眾理解的證券交易市場有著很大的區(qū)別，是否在OTCBB掛牌與能否在納斯達克上市也基本沒有關(guān)系。
OTCBB是由納斯達克來管的，但是從市場的標準和屬性來說，是一個自由市場。OTCBB沒有門檻，公司可以自由進入，甚至不需要通過美國證監(jiān)會的審批，所以它只是一個報價的媒介，和上市公司沒有任何關(guān)系，進入OTCBB并不意味著就可以賺錢了。一個比較極端的情況，在OTCBB掛一個公司的股票，可能三年、五年，十年、八年都沒有人買，賣不出去。因為OTCBB的特點是沒有流動性，這等于是困在那里或死在那里。那么這只股票等于是一堆廢紙，一文不值。
投資者不懂這個規(guī)則，在暴富心里驅(qū)動下上當受騙，自是難免。
