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　　海報(bào)新聞?dòng)浾?周凌峰 報(bào)道

　　7月11日，浙江證監(jiān)局披露行政監(jiān)管措施，決定對(duì)大同證券浙江分公司采取出具警示函措施。

　　浙江證監(jiān)局查明，大同證券浙江分公司在2021年4月至2024年3月期間，未對(duì)互聯(lián)網(wǎng)投資顧問(wèn)人員進(jìn)行有效管理，對(duì)企業(yè)微信管理不到位，未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的人員通過(guò)公司企業(yè)微信接觸客戶并向客戶進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)。

　　浙江證監(jiān)局認(rèn)定大同證券浙江分公司以上情形違反了有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　時(shí)任負(fù)責(zé)人柴某，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有管理責(zé)任，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　浙江證監(jiān)局指出，大同證券浙江分公司應(yīng)當(dāng)高度重視，采取有效措施加強(qiáng)人員管理，完善內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，杜絕違規(guī)情形再次發(fā)生。